REGLAMENTO DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

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Elaborado por: Edward Chávez Titulo III: Gestión Integral de Riesgos Capítulo III: Cumplimiento Normativo (Art.28 al 34) Capítulo IV: Subcontratación (Art. 35 al 37)

REGLAMENTO DE GOBIERNO CORPORATIVO Y DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Coordinador Corporativo en materia de cumplimiento normativo

Las empresas con un solo Oficial de Cumplimiento designará un coordinador por empresa para que coordine todos los temas relacionados a sus funciones.

Oficial de cumplimiento normativo a nivel corporativo

Los grupos económicos pueden designar un Oficial de Cumplimiento Normativo, previa autorización de la Superintendencia. Para dicho oficial se debe presentar una solicitud de autorización, adjuntando un informe técnico pro su viabilidad además de:

Razones por las que se solicita un oficial de cumplimiento.

Curricular Vitae del Oficial de Cumplimiento.

Si dicha función es compartida con otras funciones, debe existir un informe que sustente como se realizaran dichas funciones.

Informe que sustente el cumplimiento de las disposiciones vigentes.

Relación del personal a cargo como de los coordinadores de cada integrante del grupo.

Relación de entidades integrantes.

Relación de la función de cumplimiento normativo con la gestión de riesgos de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, así como con la función del sistema de atención al usuario

La Superintendencia por complejidad de Operaciones autoriza que dichas funciones puedan se compartidas con las funciones de LAFT o con las de Atención al Usuario. La Superintendencia precisara los requisitos mínimos.

Programa de cumplimiento anual

Debe ser aprobado antes del fin de año y contener las actividades programadas y su implementación.

Establecer la duración y las áreas involucradas en las actividades programadas así como sus entregables.

Elaborar informes de cumplimiento de la normativa externa como interna.

Políticas y procedimientos de cumplimiento normativo

El Directorio debe aprobar las políticas y procedimientos. Dicho documento aprobatorio debe contener los criterios a seguir, así como los procesos para mitigar los incumplimientos normativos.

Responsabilidades y funciones del Oficial de cumplimiento normativo

Proponer medidas correctivas respecto al cumplimiento Normativo.

Capacitar al personal respecto al cumplimiento de la normativa.

Informar semestralmente el progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa.

Propones un programa de cumplimiento anual.

Proponer políticas, procedimientos y metodologías.

Función de cumplimiento normativo

Determinar la forma de implementar la función de cumplimiento normativo de acuerdo a sus necesidades.

Identifica y pone en conocimiento a las aéreas responsables sobre las normas externas e internas que tienen impacto en sus funciones a fin de que se tomen las medidas necesarias.

Incorpora la evaluación y cumplimiento de toda la normativa.

SUBCONTRATACIÓN

Autorizaciones para subcontratación

Requiere una autorización de la Superintendencia, así como sujetarse a

Otros que indique la Superintendencia.

Servicio de Auditoría Interna.

Subcontratación significativa

Son las contrataciones que en caso de falla o suspensión pone en riesgo significativo a la empresa. Se deben asegurar que en sus contratos tengan una clausula que facilite una revisión por parte de la Unidad de Auditoría interna así como de Auditoría Externa.

Aspectos generales

Los responsables determinados en el reglamento están encargados del cumplimento y los resultados de los procesos con terceros, teniendo sanciones por incumplimiento o filtración de información.