przez Eladio Bolaño 6 lat temu
407
sarlaft
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Las entidades deben
establecer procedimientos
aplicables para la
adecuada ejecución y
funcionamiento de los
elementos y las etapas
del SARLAFT.
identificar los riesgos del
la/ft en desarrollo de su actividad
y de posibles factores de riesgos
debe realizarse antes
de las siguientes actividades :
Las entidades deben
diseñar, programar y
coordinar planes de
capacitación sobre el
SARLAFT dirigidos a
todas las áreas y
funcionarios de
la entidad
órganos de
control
Las entidades deben
contar con la tecnología
y los sistemas necesarios
para certificar la adecuada
administración del riesgo
de LA/FT. Para este deben
contar con un soporte
tecnológico acorde con
sus actividades,
operaciones, riesgo
y tamaño.
Las entidades deben
constituir y asignar
las facultades y
funciones a cargo
de los órganos de
dirección, gerencia,
control y del oficial
de cumplimiento
Son los lineamientos
generales que deben
adoptar las entidades
vigiladas en relación
con el SARLAFT.
determinar operaciones sospechosas e inusuales
determinar operaciones
sospechosas e inusuales
desarrollo de reportes de la eficiencia de controles implementados
desarrollo de reportes de
la eficiencia de controles
implementados
desarrollo de reportes que permitan detectar la evolución del riesgo
desarrollo de reportes
que permitan detectar
la evolución del riesgo
llevar a cabo detección
de operaciones inusuales
y sospechosas
hacer seguimiento
del perfil de riesgo
control:
disminución del impacto del riesgo de la/ft en caso de ocurrencia
disminución del
impacto del riesgo
de la/ft en caso
de ocurrencia
disminución de ocurrencia del riesgo de la/ft
disminución de
ocurrencia
del riesgo de la/ft
impacto en caso de
materializarse mediante
los riesgos asociados
las mediciones podrán ser de carácter cualitativa o cuantitativa
sistema de administración del riesgo y financiación
del terrorismo
canalización de recursos a actividades terroristas
debe abarcar todas las actividades de la actividad vigiladas en desarrollo de su objeto principal
debe abarcar
todas las actividades
de la actividad vigiladas
en desarrollo de su objeto principal
dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas
uso directo de ella para lavar activos
uso de sus operaciones para lavar activos
